基于DEA-Tobit分析的东北三省上市公司创新效率实证研究
发布时间：2019-01-06 点击：
发布：中国论文期刊网
国家创新能力的高低能够深刻地影响其综合实力和国际竞争力，也是各类国际经济会议讨论的重点之一。2017年“达沃斯”世界经济论坛提出要坚持创新驱动，打造富有活力的增长模式；从“一带一路”的建设和发展来看，创新是为各国的合作和交流提供更广阔的平台，将不同国家的贸易和利益凝聚在一起，共同将“一带一路”建成和平、繁荣、开放、创新、文明之路。伴随着国家创新驱动战略的提出和经济中高速增长的步伐，创新作为调整经济结构、驱动经济发展力量优势越来越明显。近年来，我国的自主创新能力不断提高，先后在不同领域取得卓越成就，如成功发射“天舟一号”货运飞船，研制出世界上首台超越早期经典计算机的光量子计算机，成功研制具有完全知识产权的喷气式大型客机C919等。这些都表明我国自主创新的能力有了很大提高。为了推动经济结构的可持续发展，我国重视对供给侧的结构性改革，着力提高供给体系的质量和效率。创新对供给侧改革的影响有着重要作用，贯穿供给侧改革的方方面面，是提高供给侧改革效益的关键驱动力，供给侧改革主要包括劳动力、土地、资本等要素，寻求各要素富有创造思维的发展方式，能最大限度的在当下的经济环境和消费观念中实现价值。在供给侧改革的过程中，政府要加强对经济管理模式和社会方式的创新，根据经济方式和市场环境明确各项职能，充分发挥供给侧改革中各项要素的生产力优势，适时的推出富有创新性的改革制度，使得各项制度能满足生产者追求利润最大化的要求，使得消费者实现效用最大化。供给侧改革涉及从上游到下游各个行业和不同产业的调整，企业作为市场的重要参与者，应以创新的思维积极参与到各项改革中。随着市场竞争程度的激烈和社会结构的不断变化，企业应该越来越重视创新能力的发展，尤其是对科技创新、制度创新、企业文化创新的改善。以创新来优化企业的经营结构、明确发展方向，提高产品生产率和服务质量，避免造成资源的过度浪费，根据市场环境积极实现自身的转型和调整。创新效率高的企业在掌握核心科技、生产畅销产品和打造知名品牌的能力要高于一般企业，在市场竞争中具有优势和持续发展能力，也对市场环境的适应能力比较强，增加其应对风险的能力。创新为企业发展提供持续的动力，从宏观层面来看，让市场在资源配置中起决定性作用是市场经济的本质要求。随着技术更新速度的加快和产品同质化程度的加深，企业间的竞争越来越激烈，创新能力逐渐成为企业争取市场份额和提高竞争能力的关键因素，企业应从产品、生产技术、服务、营销等各方面寻找创新点，以此不断来加强自身的竞争能力。
主要通过对 80 家注册地址属于东北区域的上市公司进行 DEA 创新效率的分析，从不同上市板块、企业性质、行业属性来综合评价创新效率，以此来找出影响上市公司创新效率的因素，从不同方面综合考虑，为企业的创新提供一个参考。通过 Malmquist 指数来评价相邻时期的创新效率指数及其变化趋势，探讨不同时期企业创新效率的差异。在 Tobit 回归中，重点分析影响创新效率的因素。理论意义。通过新古典经济学理论深刻认识创新理论，从效率角度评价创新投入产出绩效，针对个体创新效率的特点建立指标体系，结合创新效率的实证研究，便于深入探讨东北省份上市公司创新效率的优劣势。创新资源的配置水平影响着创新效率，个体创新效率的实证内容可以从微观层面对创新结构的合理性研究提供指导意义，为丰富创新理论和效率理论做出一些贡献。现实意义。企业创新投入产出效率是影响其绩效的重要因素，通过 DEA 的分析和挖掘，为企业优化创新投入结构提供参考，能够进一步优化企业创新效率的结构，最大限度的发挥投入资源的优势，避免因过多的投入而造成资源浪费的情况屡次发生；将创新效率进行 Malmquist 指数分析，对比不同时期的效率来进一步探讨企业的创新效率，从时间维度综合考量创新效率的优化程度，将创新效率的连续性纳入研究体系，纵向对比企业在不同时期的效率差异，能够为企业创新的长远性提供借鉴意义；在 Tobit 回归中，明确企业的综合效率的影响因素，使得企业能够在今后的投入产出结构中掌握重点。
2.1.1 创新理论来源和本质
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2.2 效率理论
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第 3 章 创新效率的评价模型选择...........10
3.1.1 CCR 模型......10
3.1.3 FG 模型........ 12
3.2 Malmquist 生产力指数...........14
第 4 章 东北三省上市公司创新效率实证研究......15
4.1.1 指标体系.......16
4.2 各上市公司创新效率比较......20
4.4 上市公司不同板块创新效率的分析......23
4.6 上市公司不同行业创新效率分析..........29
4.8 Tobit 回归分析........33
第 4 章 东北三省上市公司创新效率实证研究
4.1 指标体系和数据来源
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结 论
本文用数据包络分析、Malmquist 指数、Tobit 回归方法对上市公司的效率进行综合分析。采用数据包络分析从不同板块、不同企业性质、不同行业三个方面进行横纵向对比；利用 Malmquist 指数分析上市公司创新效率的动态变化；运用 Tobit 回归方法分析影响创新效率的关键因素，主要的结论如下：
（2）M 指数表明上市公司的创新效率属于中等发展水平，仍具有很大的提升空间，上市公司应加强对创新结构和资源进行管理，可以与其他的研究机构进行合作，使得现有的资源优势得到充分发挥；规模效率变化值比较低，创新规模的集聚效应未得到充分实现，企业应注重对创新规模的再调整。
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